一360一 作品

第102章 公募行業迎來嚴監管風暴:異地交叉檢查強化合規新舉措

 近日,公募行業掀起了一股嚴監管的風暴。據財聯社報道,監管部門近期對公募進行了例行檢查,包括交叉異地檢查等形式,旨在強化日常監管、現場檢查和執法問責,落實全面風險管理與全員合規管理要求。這一行動彰顯了監管部門對於證券基金行業監管“嚴”字當頭的決心,也預示著公募行業將步入更加規範、透明的發展新階段。 

 在此前的報道中,關於公募駐場檢查的傳聞層出不窮,引發市場的廣泛猜測和關注。尤其是有關京滬公募被地方證監局駐場檢查的傳言,更是讓市場神經緊繃。傳言中提到的“監管檢查基金經理手機”、“基金經理不得離開屬地”等內容,雖然後來被證實存在一定的誇大成分,但也反映了市場對監管行動的敏感度和關注度。 

 事實上,地方證監局對基金公司進行駐場檢查並非新鮮事。然而,此次檢查的新變化卻引起了市場的廣泛關注。一方面,檢查形式從傳統的屬地檢查轉變為異地交叉檢查,這種新的檢查方式有助於打破地域壁壘,增強監管的公正性和客觀性。另一方面,突擊檢查的方式也讓基金公司措手不及,沒有太多準備時間,從而更加真實地反映了公司的運營情況和合規水平。