第430章 你很有活力

　　朱建強一看蕭進的模樣，大概就猜得出，他就是在開玩笑，宋玉鵬初來乍到，是不瞭解蕭進的，於是將話頭拽了過來。

　　“宋主任，剛才在群裡，分析師李濤發佈了一條消息，你看到了吧！”

　　“嗯，看到了！”

　　“剛才蕭總的意思是問你，這樣的消息發佈，是否合規？”

　　“這個也不算違規啊，畢竟群裡的成員都是我們公司的員工！”

　　“那，你的意思是和客戶不能這麼說唄！”

　　“也不是，因為，我仔細看了，李濤老師說的是大盤有可能在11月11日出現調整，建議客戶們注意風險，並不算是肯定的說法，而且，李濤作為分析師，他的言論，是合法的，有發佈這種投資信息的資格，不過，朱經理，你的擔憂也是很有必要的，我剛才也在想，是時候給全體營業部的員工們開一次合規培訓了，畢竟每個月要有一次這樣的內容，這個是總部的要求！”

　　“哦！”蕭進和朱建強都點頭稱是，看宋玉鵬認真的樣子，心中還是略微放下了心。

　　可是，緊接著宋玉鵬就說道：“我會在培訓上講一些經典的案例，也都是近一年的案例，尤其是在廣州那邊經常發生一些客戶與我們證券公司的糾紛，造成的影響很是不好，而且監管部門的處理是非常嚴厲的，十個案例當中，全部都是客戶勝訴，證券公司的相關責任人不僅得到了經濟處罰，甚至還有的被開除，五年禁止市場進入！”

　　“哦，這麼嚴重！”

　　“不止！”宋玉鵬搖搖手，繼續說道：“根據情節的輕重，監管部門除了對責任人進行處罰之外，還涉及到責任人所歸屬的證券公司營業部的一把手！”

　　這下大家都看向蕭進，蕭進的壓力增大了。

　　“還有，處罰的還有公司總部，你們知道銀行的存款準備金吧，我們證券公司同樣也是有信用保證金的，幾次處罰累計之後，監管部門會對我們公司總部的信用保證金要求提高，甚至會降低我們的信用評級，這才是最狠的！”

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