第432章 心塞

　　此外也有證券公司由於內控不健全被處罰。

　　某證券公司在監管部門作出責令改正後，仍存在以下問題：

　　一是內部控制制度不健全，仍未有效建立公司對經紀業務的法律風險防範和隔離機制，客戶開發和客戶管理沒有形成科學規範的管理體系，相關內控機制未發揮作用，仍存在法律風險；二是公司部分內部控制制度仍未有效執行，合規人員配備不能適應公司發展需要，合規管理仍未覆蓋業務的全鏈條。

　　上述問題反映其整改意識薄弱，風險漏洞未及時堵塞，被監管部門採取責令改正並限制分配紅利一年行政監管措施，要求：轄區內各證券期貨經營機構應高度重視責令整改的時限和成效，儘快完善制度漏洞，阻塞業務風險，避免整改不力導致的風險蔓延。

　　蕭進聽了這些，當真是有些懷疑，為啥宋玉鵬要今天講這個案例，這是針對自己，還是在提醒自己？！

　　蕭進儘量做好表情管理，不動聲色。

　　而接下來，宋玉鵬又講解了一個違規減持的案例、一個違規信息披露的案件，還有一個是操縱市場的案例。

　　看似這三個案例與廣大的證券從業人員沒有啥關係，不過，這三件事，哪一件好像蕭進都可以連得上。

　　違規減持，要知道，蕭進通過潮汐投資公司入股了青鳥數碼，做好計劃，兩年之後可以減持，套取現金走人。cdn.y13398281206.com/apk/aidufree.apk  愛讀免費小說app更新最快，無廣告，陳年老書蟲客服幫您找想看的書！

　　除了蕭進之外，青鳥數碼的那些公司老將們，手中都有著數量不少的股份，他們比任何人都想著要獲利走人，落袋為安，他們與蕭進不同，蕭進知道，在青鳥數碼借殼上市之後的兩年後，股價依舊喜人，但那些高管們可是不一樣的，他們不知道未來的行情是如何的。

　　青鳥數碼上市之後，他們手中股票翻了十幾倍，已經達到了他們的心理預期，因此，總是想著藉著研究該如何儘快出來，甚至有相互之間的“君子協定”，即簽訂了一份，你把想要賣的股票私下裡轉給我，我給你錢，等到未來，你賣掉之後全都是我的這種操作。